A试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

D试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控