A0.5％
B1％
C3％
D5％
A新技术革命
B金融自由化
C利润驱动
D避险
A市场风险
B管理能力风险
C汇率风险
D巨额赎回风险
A证券化产品的金融属性不同
B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
C证券化的基础资产不同
D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
A2006
B2007
C2008
D2009
A100
B106
C158
D170
A3％，5％
B5％，3％
C5％，10%
D10％，5％
A2006年12月1日
B2006年1月1日
C2006年5月1日
D2006年10月1日
A25％
B35％
C45％
D55％
A期货和期货类衍生产品
B期权和期权类衍生产品
C金融远期
D金融互换
A美国
B法国
C德国
D英国
A筹资一投资功能
B规避风险功能
C资本配置功能
D定价功能
A按名义金额计算的互换交易
B按实际金额计算的互换交易
C远期利率协议
D金融期货合约
A5 000万元
B1亿元
C2亿元
D3亿元
A建设国渍
B赤字国债
C特种国债
D战争国债
A中证协基金行业股票估值指数简称“SAC行业指数”
B该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数
C该指数统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
D该指数对长期停牌股票进行指数撤权处理
AA股
BH股
CB股
DN股
A优先股
B普通股票
C金融债券
D公司债券
A公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
B契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些
C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D投资者既是基釜的委托人，又是基金的受益人
A证券公司
B证券交易所
C证券业协会
D证券登记结算机构
A157．5
B192．5
C307．5
D500．0
A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B取得注册会计师证书2年以上
C不超过60周岁
D执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
A9％
B10％
C12％
D15％
A契约型基金和公司型基金
B封闭式基金和开放式基金
C国债基金、股票基金、货币市场基金
D成长型基金、收入型基金和平衡型基金
A股票市值占GDP的比率
B证券化率(证券市值／GDP)
C证券市场价值
D证券市场指数
A基本信息
B奖励信息
C警示信息
D收入情况信息
A为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
D一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
A发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B机构投资者范围增加
C监管机构的管理更加严格
D二级市场交易尚不活跃
A1亿
B2亿
C3亿
D4亿
A10
B15
C20
D30
A主权财富基金
B信托投资公司
C国家开发银行
D保险公司及保险资产管理公司
A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
A德国
B美国
C英国
D日本
A直接发行
B私募发行
C招标发行
D承购包销
A证券投资咨询机构、财务顾问机构
B资信评级机构、资产评估机构
C会计师事务所、律师事务所
D证监会
A交易结构
B层次结构
C品种结构
D主体结构
A37％
B54％
C72％
D85％
A应当向中国证监会申请
B应当通过所在机构向中国证监会申请
C应当直接向中国证券业协会申请
D应当通过所在机构向中国证券业协会申请
A1个月
B3个月
C6个月
D12个月
A可转换公司债券
B远期合同
C期货合同
D互换和期权
A累积优先股
B参与优先股
C非累积优先股
D可转换优先股
A中国证券登记结算有限责任公司
B基金公司
C证券交易所
D中国证监会
A《证券公司监督管理条例》
B《首次公开发行股票并上市管理办法》
C《上市公司证券发行管理办法》
D《市公司收购管理办法》
A2年
B3年
C4年
D5年
A中国银行
B中国农业银行
C中国工商银行
D中国建设银行
A国务院
B全国人民代表大会
C全国人大常务委员会
D中国人民银行
A必要收益率
B无风险利率
C定期存款利息率
D存款准备金率
A20
B30
C36
D4
A即时交付
B集中交付
C货银对付
D货银交付
A证券资产管理业务
B证券经纪业务
C融资融券业务
D证券自营业务
A金融期货合约
B金融远期合约
C互换
D金融期权
A股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C股票是设权证券
D股票所代表的权利本来不存在
A中国国际信托投资公司
B中国信托投资公司
C中华信托投资公司
D国民信托投资公司
A1％～10％
B1％～5％
C5％～10％
D10％以下
A3
B5
C7
D10
A地方政府债券
B中央银行票据
A非银行金融机构
B投资公司
C政策银行
D商业银行
A公开招标
B上网竞价方式
C协商定价方式
D累计投标询价方式
A中国人民银行
B国务院
C中国证监会
D中国银监会
A持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人
B从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
A财务状况
B公司竞争力
C公司治理水平与管理层质量
D公司所隶属的行业
A结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器
C场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准变易大量涌现
D新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
A债务人不履行债务时，债券投资不能收回
B债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益
C债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
D债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回
A股票本身具有价值
B股票的转让就是股东权的转让
C股票是一种代表财产权的有价证券
D股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体
A该公司是有限责任公司
B该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过
C该公司是股份有限公司
D该决议必须经代表2／3以上表决权的股东通过
A换股期限
B换股价格
C换股比率
D票面利率、期限
A股权类资产的远期合约
B债权类资产的远期合约
D远期汇率协议
A股权类期权
B利率期权
C货币期权、互换期权
D金融期货合约期权
A通过公开发售基金份额募集资金
B由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C基金与股票和债券一样，是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业
D与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
A基金市场
B债券市场
C股票市场
D衍生品市场
A公司的股票交易发生异常波动
B有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C上市公司依据上市协议提出停牌申请
D未按规定履行信息披露义务
A建业股息
B股票股息
C财产股息
D负债股息
A行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者生重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
A不动产证券化
B动产证券化
C信贷资产证券化
D未来收益证券化
A开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺权益、必须有效隔离风险
C从业人员不得直接或间接持股的规定
D对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业筹的风险控制指标
A发行人
B信誉好的银行
C政府
D举债公司的母公司
A实物
B工业产权
C土地使用权
D非专利技术
A交易所交易的衍生工具
B独立衍生工具
C嵌入式衍生工具
DOTC交易的衍生工具
A平价权证
B价内权证
C价外权证
D虚值权证
A按《公司法》规定提取法定公积金
B如果有优先股，则按固定股息率对优先股股东分配
C如果有未弥补亏损，则首先用于弥补亏损
D偿还公司的债务
A证券交易所是实行自律管理的法人
B证券交易所组织和监督证券交易
C证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理
A发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
B个人投资者数量大幅增加
C机构投资者范围增加
A弥补亏损
B提取法定公积金
C提取任意公积金
D支付优先股股息
A任选期权
B百慕大期权
C障碍期权
D平均期权
A货币凭证
B法律凭证
C资本凭证
D书面凭证
A在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格
B可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
D可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行
A欺诈发行股票、债券罪
B提供虚假财务会计报告罪
C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D操纵证券市场罪
A独立性
B知情权
C调查权
D必要的工作条件
A基金管理费
B基金销售服务费
C基金交易费
D基金运作费用
A变更持有5％以上股权的股东、实际控制人
B设立、收购或者撤销分支机构
C变更公司章程中的一般条款
D变更业务范围或者注册资本
A收益随证券价格指数上下波动
B始终保持即期的市场平均收益水平
C可以完全消除投资组合的非系统风险
D可以消除一部分投资组合的非系统风险
A建立债券持有人会议制度，通过规定债券持酒有人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券持有 人会议真正发挥投资者自我保护作用
B强化发行债券的信息披露，要求公司及时、 完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息
C引进债券受托管理人制度，要求债券受托管i理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债j券持有人存在利益冲突
D强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能
A其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任～时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈刊和亏损都是无限的
A禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务
B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C禁止相互持股的情形
D要求建立风险隔离制度
A政府短、中、长期债券
B欧洲美元债券
C大面额可转让存单
D金融债券
A从事证券工作5年以上
B取得证券公司高级管理人员任职资格
C熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D通过有关专业考试或具有l0年以上法律工作经历，或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
A稳健成长型基金
B一般成长型基金
C积极成长型基金
D专业成长型基金
A行使权利认购新发行的普通股票
B不行使权利而听任其过期失效
C按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
A所借贷货币资金的数额
B借贷的时间
C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
D借贷货币资金的币种
A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
C无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
D无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割