A持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人

B从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员

C在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属