A合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则

B合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定要求的人员担任合规总监

C对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任

D合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突