A持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员

B从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

C在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属