A对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

B责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

C要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施