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证券基础知识试卷
请在下列题目中选择所有正确的答案,每题0.5分｡
目前,我国证券公司的管理模式主要是（    ）｡

A业务总部式

B分公司式

C单一式

D结合式

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它的特征是（    ）｡

A自由转让

B主要吸收储蓄资金

C通常不记名

D自由认购

E无面值

债券宽限期以后,发行人可以自由决定偿还时间,任意偿还债券的一部分或全部｡这种方式可称为（    ）｡

A定期偿还

B任意偿还

C定时偿还

D随时偿还

E按期偿还

我国证券交易所的理事会具有以下职权（    ）｡

A制定和修改证券交易所章程

B选举和罢免会员理事

C执行会员大会的决议

D制定、修改证券交易所的业务规则

E审定对会员的接纳

衡量股票投资收益水平的指标主要有（    ）｡

A股利收益率

B持有期收益率

C到期收益率

D拆股后持有期收益率

E直接收益率

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（    ）｡

A商业汇票

B凭证证券

C无价证券

D商品证券

E资本证券

国债按资金用途可以分为（    ）｡

A赤字国债

B建设国债

C永久国债

D特种国债

E战争国债

下列有关证券登记结算公司说法正确的有（    ）｡

A法人

B以营利为目的

C是有限责任公司

D为证券交易提供集中的登记,托管与结算服务

股价平均数的种类有（    ）｡

A简单算术股价平均数

B加权股价平均数

C基期加权股价指数

D计算期加权股价指数

E修正股价平均数

证券市场监管的对象包括（    ）｡

A证券发行人

B证券投资者

C上市公司

D证券中介机构

普通股票股东享有的权利主要是（    ）｡

A公司重大决策的参与权

B公司盈余和剩余资产分配权

C选择管理者

D其他权利

证券投资基金与股票、债券的区别在于（    ）｡

A所反映的关系不同

B所筹资金的投向不同

C收益水平不同

D风险水平不同

备兑凭证的构成要素是（    ）｡

A发行主体

B标的物

C发行规模

D协议价格

E认股比率

证券投资基金资金的主要投向是（    ）｡

A房地产

B股票

C债券

D金融期货

E货币市场工具

金融期货与金融期权的区别主要表现在（    ）｡

A履约保证不同

B投资者权利与义务的对称性不同

C现金流转不同

D标的物不同

E盈亏的特点不同

普通股股东的权利是（    ）｡

A公司重大决策参与权

B公司盈余和剩余资产分配权

C选择管理者

D其他权利

股票价格指数的计算方法可分为以下几种（    ）｡

A相对法

B综合法

C计算期加权

D基期加权

E几何加权

债券票面金额定得较小,将会（    ）｡

A有利于小额投资者购买

B发行工作量大

C持有者分布面广

D印刷费用较高

E适宜私募发行

契约型基金的当事人有（    ）｡

A管理人

B托管人

C承销公司

D投资者

影响认股权证价值的因素主要有（    ）｡

A普通股的市价

B认股数量

C剩余有效期间

D换股比率

E认股价格

股票的收益率一般高于债券,这是因为股票面临的（    ）风险比债券大得多｡

A周期波动

B信用

C经营

D购买力

E财务

证券投资基金的费用主要包括（    ）｡

A管理费

B托管费

C运作费

D宣传费用

E清算费用

在我国《基金办法》中,（    ）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的｡

A实收资本不少于1000万元

B设有专门的基金管理部

C有足够的熟悉托管业务的专职人员

D具备安全保管基金全部资产的条件

E具备安全、高效的清算、交割能力

基金管理人在遇到（    ）时,有权暂停估值｡

A基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

B出现巨额赎回的情形

C基金投资所涉及的证券因故停牌

D其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值

场外交易市场具有以下几个特征（    ）｡

A是分散的无形市场

B采取经纪商制

C拥有众多的证券种类和证券经营机构

D以竞价方式进行证券交易

E管理比较宽松

无面额股票的特点是（    ）｡

A可以明确表示每股所代表的股权比例

B发行或转让价格灵活

C为股票发行价格提供依据

D便于股票分割

影响期权价格的主要因素有（    ）｡

A期权的执行价格

B标的物资产的现价

C标的物资产价格的波动

D合约的期限

E无风险利率

金融债券与银行存款比较,它的特征在于（    ）｡

A优先性

B流动性

C集中性

D高利性

E专用性

公债与其他债券相比,有以下特点（    ）｡

A票面额大

B流通性强

C收益稳定

D免税待遇

E安全性高

证券投资的系统风险包括（    ）｡

A信用风险

B政策风险

C利率风险

D周期波动风险

E购买力风险

股息的具体形式有（    ）｡

A现金股息

B配股

C财产股息

D负债股息

E建业股息

下列哪些机构属证券服务机构（    ）｡

A证券公司

B证券商

C证券登记结算公司

D证券投资咨询公司

普通股票的功能是（    ）｡

A筹资功能

B投资功能

C投机功能

D保值功能

金融期权的种类主要有（    ）｡

A金融期货合约期权

B外币期权

C股票指数期权

D利率期权

E股票期权

证券发行市场的部分组成是（    ）｡

A证券发行人

B证券投资者

C证券中介机构

D证券管理机构

证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（    ）｡

A反欺诈

B反垄断

C反操纵

D反内幕交易

E反联手做庄

认股权证的三要素是（    ）｡

A认股方式

B认股期限

C认股价格

D认股时间

E认股数量

普通股票的基本特征为,普通股票是（    ）｡

A最基本、最重要的股票

B标准的股票

C收益最高的股票

D风险最大的股票

债券票面的基本要素有（    ）｡

A票面价值

B偿还期限

C利率

D发行者名称

E承销者名称

每股股票所代表的实际资产的价值,可称谓（    ）｡

A内在价值

B账面价值

C股票净值

D每股净资产

存托凭证的优点为（    ）｡

A市场容量大、筹资能力强

B发行一级ADR的手续简单、发行成本低

C减轻公司的利息负担

D避开直接发行股票与债券的法律要求

E解决公司经营或财务上的困难

普通股票的功能是（    ）｡

A筹资功能

B投资功能

C投机功能

D保值功能

期货价格的特点是（    ）｡

A预期性

B隐密性

C连续性

D权威性

影响封闭式基金单位价格的直接因素有（    ）｡

A资产净值

B基金收益

C市场供求状况

D基金风险

根据投资标的划分,证券投资基金可分为（    ）｡

A股票基金

B国债基金

C货币市场基金

D平衡基金

E黄金基金

国际债券的种类有（    ）｡

A全球债券

B本国债券

C美国债券

D外国债券

E欧洲债券

（    ）是不能流通转让的｡

A基本建设债券

B财政债券

C特种债券

D保值债券

E国库券

1981年以来,我国发行的国债品种有（    ）｡

A国库券

B财政债券

C国家重点建设债券

D国家经济建设公债

E保值公债

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（    ）｡

A市场利率下调,基金收益下降

B市场利率上调,基金收益下降

C市场利率上调,基金收益上升

D市场利率下调,基金收益上升

债券是一种（    ）｡

A真实资本

B虚拟资本

C有价证券

D收益凭证

我国的《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额（    ）｡

A相等

B无关

C超过票面金额

D低于票面金额

债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（    ）｡

A投资者接受程度

B债券信用级别

C利息支付方式和计息方式

D债券市场价格

E证券主管部门的管理和指导

债券按照其券面形态划分,有（    ）｡

A水印式债券

B凸纸版债券

C实物债券

D凭证式债券

E记账式债券

债券风险主要有（    ）｡

A公司亏损风险

B市场价格波动风险

C信用风险

D财务风险

金融期货的类型主要有（    ）｡

A外汇期货

B股票期货

C股价期货

D利率期货

E股价指数期货

（    ）不属于担保证券｡

A保证公司债

B收益公司债

C不动产抵押公司债

D信用公司债

E可转换公司债

证券信用评级的主要对象为（    ）｡

A各类公司债券

B地方债券

C普通股股票

D中央政府的债券

参加场外交易的证券商包括（    ）｡

A证券经纪商

B会员证券商

C非会员证券商

D证券承销商

E专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商

国债按偿还期限可以分为（    ）｡

A限期国债

B中期国债

C短期国债

D长期国债

E展望国债

债券的性质可以概括为（    ）｡

A属于有价证券

B是一种真实资本

C是债权的表现

D是所有权凭证

E是一种参与经营的资格

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