多项选择题5.0分
证券发行与承销试卷
当保荐机构出现(    )情形的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的,撤销其保荐机构资格。

A内部控制制度未有效执行

B尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行

C保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D通过从事保荐业务谋取不正当利益

正确答案及相关解析

正确答案

ABCD