A应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险
B应加强研究、咨询业务的统一管理,完善研究、咨询业务规范和人员管理制度,制定适当的执业回避、信息披露和“隔离墙”等制度防止利益冲突
C应加强对客户的了解,及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务,与客户保持畅通的沟通渠道,及时、妥善处理客户的咨询和投诉
D应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险