A被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满

B上年曾因违法经营受到行政处罚

C最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

D在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士