A从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

B对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券

C从事与其履行职责有利益冲突的业务

D违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺