A债券的发行额
B债券发行的合法性
C债券的信用等级
D债券的发行价格
A公开原则
B公平原则
C及时原则
D公正原则
A收取佣金
B赚取差价
C收取的咨询费用
D证券发行费用
A证券公司
B证券交易所
C商业银行
D证券登记结算机构
A美元
B港币
C人民币
D日元
A对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下
B对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下
C未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
D已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下
AR+2
BR+3
CR+4
DR+5
A全面指定交易制度
B托管证券公司制度
C可选择性指定交易
D指定证券公司制度
A证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
B在委托执行前就可知道实际的成交价格
C可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益
A时间优先，客户优先
B时间优先，价格优先
C数量优先
D市价优先
A5%
B10%
C15%
D20%
A委托手续费
B佣金
C印花税
D过户费
A成交金额的0.35%，起点为5元
B成交金额的0.4%，起点为10元
C成交金额的0.4%，起点为5元
D成交金额的0.35%，起点为10元
A经纪业务
B代理业务
C自营业务
D承销业务
A选择交易对手的自主性
B选择交易品种的自主性
C选择交易方式的自主性
D选择交易价格的自主性
A净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
B净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
C净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
D净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）×30%—无形及递延资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
A交易品种的对象
B交易规模
C交易场所
D交易性质
A全价交易
B净价交易
C差价交易
D市价交易
A市场性
B连续性
C经济性
D公平性
A1个月
B45天
C2个月
D90天
A不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
B不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
C不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
D不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产
A证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
B设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施
C证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理
D证券公司成立并且正式开业已超过半年
A中国人民银行颁发的“企业法人营业执照（副本）
B机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证（副本）”
C证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”
A证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查
B经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请
C证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
D证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
A半个月
B1个月
D3个月
A非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B发行公司与其它公司进行关联交易
C发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
A30%
B40%
C50%
D60%
A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票帐户和资金帐户
B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
A5年
B7年
C10年
D15年
A单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
B以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的
A清算
B交割
C交收
D登记
A简化操作手续，提高清算效率
B防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D防止证券公司的经营风险
A10年
B15年
C20年
D25年
A证监会
B交易所或清算机构
C另一证券公司
D上市公司
AT+1日和T日
BT+1日
CT－1日
DT日
A证券营业部自办出纳
B银行代理出纳
C银行代理资金清算
D投资者自行管理
AA股
BB股
C基金券
D债券
A0.0366
B0.05
C0.266
D0.5
A先入库，后买进
B先买进，后入库
C先卖出，后入库
D先入库，后卖出
A1991年初
B1993年12月
C1995年1月
D1997年3月
A优先股票
B基金证券
C有价证券
D可转换债券
A国债
B股票
C可转换债券
D基金证券
B登记结算机构
C交易所
D债券发行人
A以券融资
B以资融券
C以券融券
D以资融资
A等于
B小于
C大于
D约等于
A收益与风险
B成本与风险
C收益与流动性
D收益与成本
A回购期限
B回购利率
C回购主体
D回购场所
A1手
B10手
C100手
D1000手
A100
B1000
C10000
D100000
A市场利率
B市场价格
C风险
D面值
A营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案
C营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
A40% 1000
B30% 500
C40% 500
D50% 1000
A3个月 1个月
B6个月 3个月
C3个月 3个月
D6个月 6个月
A数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面
B机型、容量、数量
C机型先进、容量充足、数量足够
D运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度
A1 5%
B3 8%
C5 10%
D2 10%
A20
B30
C15
D10
A道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C职业道德、社会公德、社会责任心
D道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
A财务收入管理、财务支出管理
B统收统支、单独核算
C分帐管理、记息、对帐
D财务收支管理、分帐管理
A在岗培训、离职培训
B业务培训、专业培训
C职前培训、在职培训
D业务培训、在岗培训
A25
C40
D50
A证券自营业务风险、证券经济业务风险
B基本风险和非基本风险
C系统风险和非系统风险
D经营管理风险和政策法律风险
A利率风险、购买力风险、政治风险
B通货膨胀风险、经营风险、信用风险
C企业风险、违约风险、政治风险
D利率风险、经营风险、信用风险
A制度、监察和自律管理
B足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备
C事先预警、实时监控和事后监察
D制度建设、内部自查和行业检查
A1% 10%
B5% 10%
C2% 5%
D10% 1%
A中国人民银行
B国务院
C中国证监会
D工商行政管理部门
A某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”
B某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%
C某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%
D某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制
A外汇期权
B利率期权
C股票期权
D股票价格指数期权
A在国内支付
B少付
C正常支付
D免付
A10%
B20%
C30%
D40%
A1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市
A充分
B真实
C准确
D完整
E公开
A口头竞价
B书面竞价
C电报竞价
D信函竞价
E电脑竞价
A严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
A封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易
B开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的
C开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期
A经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B注册资本在一定金额以上
C具有良好的信誉和经营业绩
D组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
A遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C派遣合格代表入场从事证券交易活动
D维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
A申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件
C机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
A未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
A充当证券买卖的媒介
B提供咨询服务
C代替客户进行决策
D稳定证券市场
E向客户融资融券
A必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D有固定的交易场所和合格的交易设施
E有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
A证券帐户、结算帐户的设立
B证券的托管和过户、证券持有人名册登记
C证券交易所上市证券交易的清算和交收
D为投资者提供证券投资方面的咨询
E受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询
A遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
A认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D为客户融资、融券，从事信用交易
E接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
A业务对象的同一性
B业务对象的广泛性
C经纪业务的中介性
D客户指令的权威性
E客户资料的保密性
A有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
B单位介绍信，社团组织批准件
C法定代表人的证明书及身份证复印件
D法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
E法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质
A发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书
A集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位
A为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B为股票申购和交易提供融资
C散布谣言或其他非公开披露的信息
D为投资者提供投资咨询
E挪用客户结算保证金
A制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
A证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
A自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
A由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E一般人员近1年内的奖惩情况说明
A集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D将自营帐户借给他人使用的行为
E委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
A以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
A发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C上市公司收购的有关方案
D国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
E发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%
A证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E证券公司委托其他证券公司代为买卖证券
A证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E证券公司营运资产不得低于净资产的60%
A编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D不按规定上报自营业务资料和情况报告
E伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
A自营业务决策制度
B自营操作原则
C自营的内部决策
D自营的内部检查
E自营的财务制度
A自有资金不少于人民币2亿元
B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E总资本不低于10亿元
A资金透支
B提取存款
C实物券欠库
D交收指令对盘
E例行日交割
A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E投资者的资金帐户和股票帐户的查询
A证券登记
B证券清算
C证券交割
D资金交收
E股票交割
A当日交割、交收
B次日交割、交收
C例行日交割、交收
D特约日交割、交收
E发行日交割、交收
AT+0
BT+1
CT+2
DT+3
ET+5
AT日存款
BT日提款
C（T+1）日存款
D（T+1）日提款
ET日清算应收（付）金额
A先清算后交割、交收
B清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算；交割、交收则是对应收应付净额的收付
D证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付
A财产分割
B继承
C帐户挂失转户
D赠与
E法院判决
A交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
A证券出售者
B证券持有方
C融资者
D资金需求者
E证券供给者
A商业银行柜台
B上海证券交易所
C深圳证券交易所
D地方证券交易所
E全国银行间同业市场
A目前，我国证券回购券种主要是公司债券
B我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行
C在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号
D以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S）
E交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报
A证券回购的券种
B证券回购的交易时间
C以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
E以资融券方在初始交易前存放的标准券数量
A63天国债回购
B28天国债回购
C14天国债回购
D91天国债回购
E182天国债回购
A回购初始交易当日的清算
B回购初始交易次日的清算
C回购到期日的清算
D回购到期日的清算
E回购到期日前一日的清算
A营业场所管理
B业务操作规程及客户管理与服务
C资金管理
D业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E财务管理及会计核算制度
A开业申请报告和筹建情况报告
B具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C证券从业人员的名单、简历及资格证书
D营业场所及设备、信息系统的说明材料
E公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
A证券的代理买卖
B证券的自营业务
C代理还本付息、分红派息
D证券的代保管、签证
E代理登记开户
A人事管理制度
B设备管理制度
C安全管理制度
D计算机信息管系统理制度
E稽核管理制度及其他管理制度
A交易手段高效化
B服务功能自动化
C信息管理智能化
D业务处理网络化
E业务管理自动化
A为客户直接办理开户
B为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来
C提供证券交易行情
D办理交割
E接受客户的全权委托
A出纳差错
B交易差错
C事故性差错
D责任性差错
E技术性差错
A分帐管理
B计息
C对帐
D严禁信用交易
E存取款自由
A“谁主管，谁负责”原则
B“快速反应”原则
C“疏导化解“原则
D“重点保护“原则
E“依法办事“原则
A政策风险
B基本风险
C系统保障风险及其他风险
D经营管理风险
E系统风险
A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B证券公司工作人员申报差错引起的风险
C无权或越权代理而造成的风险
D交割失误而引起的风险
E从事违法违规业务的风险
A弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C补偿自营买卖中的损失
D增加证券公司可供分配的资金
E减少公司税后利润，从而减少应缴税款
A资本充足率
B资产负债率
C资金周转率
D资产速动比率
E存货周转率
A严格操作规程
B提高员工素质
C严格内部管理
D设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构
E提高差错或纠纷的处理效率