A由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

B由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

C法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等

D上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明

E一般人员近1年内的奖惩情况说明