A申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件

B中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件

C机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历

D经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表

E证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件