A1990
B1986
C1992
D1984
A9：00～9：30
B9：15～9：25
C9：25～9：30
D9：10～9：25
A2000万元，50％
B1亿元，100％
C2000万元，100％
D1亿元，50％
A12种
B10种
C9种
D8种
A2003年
B2002年
C2004年
D2001年
A1倍以上5倍以下
B3万元以上30万元以下
C3万元以上10万元以下
D1万元以上10万元以下
A5%
B10%
C16%
D20%
A证券公司
B资产管理公司
C信托公司
D基金公司
A到期收益率
B持有期收益率
C年收益率
D到期回购价
A1万元以上3万元以下
B3万元以上5万元以下
C1万元以上10万元以下
D10万元以上15万元以下
A内幕交易
B专设自营账户
C操纵市场
D假借他人名义进行自营业务
A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B证券公司名称～资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C证券公司名称～集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称
A交易席位
B证券账户
C清算编号
D资金账户
A0.1%
B0.01%
C0.2%
D0.05%
A5万
B3万
C1万
D2万
A客户交易结算资金第三方存管
B会员分级结算
C新股发行现金申购
D客户交易结算资金独立存管
A20%
B50%
C100%
D200%
A0.01元
B0.005元
C0.05元
D0.5元
A封闭式基金
B权证
CB股
D国债
A交易的时间不同
B交易的期限不同
C交易合约的内容不同
D交易合约的签订与实际交割之间的关系
A卖方
B买方
C委托方
D代理方
A市场风险
B法律风险
C经营风险
D操作风险
A金融工具市价
B双方即时协商的价格
C协定价格
D合同约定价格
A12
B3
C6
D9
A＜申购 赎回份额的0.5%
B≤申购 赎回份额的0.5%
C申购 赎回份额的0.5%
D＞申购 赎回份额的0.5%
A万元，元，万元
B万元，元，元
C万元，万元，万元
D万元，万元，元
A经济风险
C市场风险
D经营风险
A不超过3个月
B不超过半年
C不超过1年
D由方商定
A100万，0.001
B100万，0.01
C10万，0.001
D10万，0.01
AA股
BB股
C债券
D权证
C15%
A结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行逐项交收
A3亿元
B2亿元
C1亿元
D5000万元
A前日基金份额净值
B1元
C当日基金份额净值
D当日市场价格
A证券结算风险基金
B上海交易所各自的账户内
C中国结算上海分公司的账户内
D证券结算管理基金
A每月
B每季度
C每半年
D每年
A混合操作行为
B内幕交易
C欺诈行为
D操纵市场
A周
B月
C季
D半年
A24个月
B12个月
C9个月
D3个月
A2‰
B3‰
C1‰
D5‰
A3
B5
C10
D15
A1%
B2%
C3%
D5%
A5万――20万
B3万――30万
C3万――20万
D5万――30万
A上海
B深圳
C香港
D纽约
A2006年12月
B2005年10月
C2006年10月
D2005年12月
A清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
A逐项交收
B净额交收
C净额交收与逐项交收相结合
D会员结算
A表见代理关系
B指定代理关系
C委托代理关系
D法定代理关系
A期权
B所有权
C约定交易
D远期交易
A1
B2
C3
D5
A基金
B优先股
C另一种证券
D普通股
A滚动交收
B会计日交收
C时点交收
D定期交收
A2008年1月
B2008年5月
C2009年1月
D2009年5月
A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
B接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C按对客户融资规模的10%计算风险准备
D按对客户融券规模的20%计算风险准备
A20
B15
A净额结算
B全额结算
C净额交收
D逐笔交收
A1 000
B5 000
C10 000
D50 000
A中央结算公司
B证监会
C人民银行
D同业中心
A5、5000
B10、5000
C5、10000
D10、10000
A符合交易所规定的股票
B证券投资基金
D其他证券
A特定性
B非限定性
C综合性
D专门账户经营运作
E集合性
A有利于降低利率风险
B有利于合理确定债券和资金的价格
C有利于金融市场的流动性管理
D有利于债券交易方式的创新
A清算价款时，不同清算期发生的价款可以合并计算
B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
C清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
D清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
A授权人
B受托人
C委托人
D代理人
A股权类期权
B利率期权
C货币期权
D金融期货合约期权
A上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股
B一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
AT-1日前结算公司核准答复
BT-3日前向证券交易所提交公告申请
CT日刊登公告
DT-5日前交送申请交送材料
ET+3日股权登记
A权益类证券大宗交易
B债券大宗交易
C专项资产管理计划收益权份额协议交易
D权证大宗交易
A高效率
B成交价格
C成交速度
D低成本
A交易记录
B客户开户资料
C内部管理资料
D委托记录
E业务经营资料
A受托从事的介绍业务范围
B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C期货公司期货保证金账户信息|期货保证金安全存管方式
D客户开户和交易流程
A进入破产清算程序
B中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D中国证券业协会规定的其他情形
AT+0
BT+1
CT+2
DT+3
A各全国性商业银行
B农村信用社
C烟台住房储蓄银行
D部分符合条件的城市商业银行
A证券监管机构的监管
B证券交易所的监督
C投资者行为的规范
D证券公司的外部管理
E证券公司的内部控制
A封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
D封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D有完善的风险管理与内部控制制度
A能对公司资产负债产生显著影响的重要合同
B发行人经营政策重大变化
C发行人重大投资行为
D发行人重大购置资产的决定
A投资范围有限定性和非限定性之分
B具体投资方向应在资产管理合同中约定
C证券公司与客户必须是“一对一”
D必须在单一客户的帐户中经营运作
AETF
B封闭式基金
C开放式基金
DLOF
A警告
B3万元人民币以下的罚款
C暂停其债券交易业务资格
D取消其债券交易业务资格
A客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好
B违反规定为客户开立账户
C客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
D违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
E侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
A有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C有权按规定收取服务费用
D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
A证监会
B财政部
C保监会
D银监会
A集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B投资范围有限定性和非限定性之分
C客户资产必须进行托管
D通过专门账户投资运作
E较严格的信息披露
A标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题，当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用
C要防止出现债券市值小于其标准券金融的不合理现象
D在计算过程中，相关参数取值越谨慎，“倒挂”的概率越小，结算风险越能较好地防范
E但相关参数取值也不能过分谨慎，否则不利于充分发挥债券的回购功能
A证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
A除权后的股票
B停牌后复牌的股票
C暂定上市后恢复上市的股票
D增发上市的股票
E首次公开发行上市的股票
A建立客户选择与授信制度
B严格合同管理、履行风险提示
C证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D建立健全预警补仓和强制平仓制度
A双边报价同时还报出该券种的买卖数量、清算速度
B双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价
C进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易
D双边报价是面向市场作出的公开报价
E双边报价属于对话报价
F双边报价属于公开报价
A在挂牌前发布推荐报告
B在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C在董事会就公司股本结构变动|资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
D经会计师事务所所审计的年度报告
A坚持信誉为本、客户至上
B坚持客户优先、委托优先
C坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
A委托代办书
B资金帐户卡
C经过公证的委托代办书
D有效身份证明
E清密委托书
A新闻出版业
B为他人提供担保
C发布对证券价格进行预测的文字和资料
D以营利为目的的业务
E未经中国证监会批准的其他业务
A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B司法部门的监督
C证券交易所的监督
D证券协会的自律管理
E证券公司内部控制
A交易的风险性
B收益的不稳定性
C决策的自主性
D交易的频繁性
E信息的充分性
A正确
B错误