A有符合法律、行政法规规定的公司章程
B最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D有完善的风险管理与内部控制制度