A1990 1991
B1991 1990
C1991 1992
D1992 1991
A上市公司的信息披露及时
B证券公司公开业务
C实现市场信息公开化
D证券交易实现社会化
A均在交易所交易
B有一部分是在场外市场交易
C上市公司退市后在场外交易市场交易
D在特殊条件下可以在场外交易市场交易
A债券
B股权
C期货
D期权
A中国证监会
B中国纪委
C全国人民代表大会
D国务院
A交易所市场
B柜台市场
C第三市场
D第四市场
A交易的组织者
B交易的直接参加者
C两者都是
D两者都不是
A只能是证券公司
B包括有资金实力的个人
C包括其它金融机构
D无严格限制
A交易所股东大会
B交易所理事会
C交易所董事会
D交易所会员大会
A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B交易速度要慢于有形席位报盘
C不易成交
D属于场外报盘
A一个
B两个
C三个
D四个
A股票的柜台交易逐渐增加
B债券交易主要形式是柜台代理买卖
C我国没有股票的柜台交易
D我国没出有任何证券的柜台交易
A为客户的一切交易保密
B坚持了解客户原则
C认真与客户签订证券买卖代理协议
D严格按委托人的要求办理委托事务
A股票
B债券
C基金
D以上都可以
A合法性和公正性
B合法性和真实性
C真实性和公开性
D公正性和公平性
A2
B3
C4
D5
A股票市值总和
B股票和证券投资基金市值总和
C股票和债券市值总和
D所有证券市值总和
A证券公司账户
B证券营业部账户
C证券服务部账户
D股东证券账户
A1995
B1997
C1998
D1999
A没有价格上的限制
B成交迅速
C成交率高
D我国目前采用此种委托方式较多
A书面委托
B电话委托
C传真委托
D自助委托
A1997
B1998
C1999
D2000
A证券营业部接受投资者委托后应按"时间优先。价格优先"的原则进行申报竞价
B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量。价格及其他规定的因素
D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类。数量。价格相同时，可以自行对冲完成交易
A无论买入或卖出，按现行规定，股票。基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%
B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限
C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
AT+1日
BT+2日
CT+3日
DT+0日
A由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B权证的交易单位以"手"为单位，每1000个权证为一手
C权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D权证交易的佣金。经手费。清算过户及印花税均同于A股
A股权登记日为R日
B股息到账日为R+1日
C除权除息日为R+2日
D可流通股份红股交易起始日为R+1日
A0.2%
B0.25%
C0.35%
D0.5%
A5%
B10%
C15%
D20%
A具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
A从时间发生及运作的次序来看，先交割。交收，后清算
B从内容上看，清算与交割。交收都分为证券与价款两项
C从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算。交割。交收
D证券公司之间可以互相交割
A证券公司透支
B证券公司有头寸余额
C证券公司自营业务产生收益
D证券公司自营业务产生亏损
AT+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B资金划拨银行通过系统内本。异地资金汇划系统划款
C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户
A证券公司不必考虑现金的收付。送解银行或去银行提款等事务
B证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务
C可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
D证券公司直接掌握客户资金动态
A上市公司发起设立
B上市公司进行定向募集资金
C上市公司增资发行新股
D上市公司进行网上定价发行
A当日闭市前
B当日闭市后
C次日开市前
D次日开市后
A7
B10
C15
D20
A自营部门与资金。财会。经纪业务等部门严格分开
B自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况
C建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
A交易所会员大会
C中国证监会
D交易所董事会
A当日开盘价
B当日收盘价
C当日按成交量的加权平均价
D当日开盘价与收盘价的均价
A上市证券
B非上市证券
C两者都有
D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
A证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
A一年
B二年
C三年
D四年
A两个月
B三个月
C六个月
D一年
A因继承而发生的股权变更
B因财产分割而发生的股权变更
C因法院判决而发生的股权变更
D账户挂失转户
B基金
C国债
D利率
A股票回购
B债券回购
C基金回购
D以上都是
A投资者本人
B证券公司
C双方各承担一部分
D视具体情况而定
A在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
B成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算。交割
C到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录
D在回购到期时，反向交易中心处于买入地位
B标准券
C股票
D所有有价证券
A六个月
B九个月
C一年
D十八个月
A年收益率
B百元面值债券的到期回购价
C到期收益率
D持有期收益率
A3天回购
B7天回购
C14天回购
D21天回购
A20.05%
B19.78%
C20.33%
D15.04%
A现货市场价格
B期货市场价格
C供求关系
D年收益率
A上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率
B上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布
D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
A10%
B20%
C30%
D40%
A一个月
B二个月
C三个月
D六个月
A证券营业部只能从事证券的代理买卖
B证券营业部应当将"证券营业许可证"副本放在营业场所的显著位置
C证券营业部不得伪造。涂改。出租。出借。转让"证券营业许可证"
D证券营业部不得以承包。租赁方式经营
A15
B20
C25
D30
B财政部
C中国会计协会
D中国审计协会
A代理还本付息。分红派息
B证券代保管。鉴证
C代理登记开户
D代理资金账户存取
A启动柜台委托
B改用电话自动委托
C改用书面委托
D改用电报委托
A经营风险
B政策风险
C市场风险
D管理风险
A利率风险
B购买力风险
C政治风险
D政策法律风险
A总利润
B累计利润
C税后利润
D税前利润
A1%
B2%
C3%
D4%
A证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
A制度。监察和自律管理
B足额交易结算资金制度。风险准备金制度和坏账准备
C事先预警。实时监控和事后监察
D制度建设。内部自查和行业检查
A口头竞价
B书面竞价
C集中竞价
D连续竞价
E电脑竞价
A政府债券
B公司债券
C金融债券
D地方政府债券
E福利债券
A基金有封闭式基金和开放式基金之分
B封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
E封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票。债券一样
A国债期货
B利率期货
C股票价格指数期货
D商品期货
E外汇期货
A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B为各种证券交易提供公开 .公平。充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C实施公开。公正和及时的信息披露
D为各种证券提高流动性
E提供安全。便利。迅捷的交易与交易后服务
A遵守证券交易所章程。各项规章制度，执行证券交易所决议
B派遣合格代表入场从事证券交易活动
C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D按规定缴纳各项经费
E提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
A申请报告
B中国证监会核发的经营证券业务许可证
C机构章程
D主要业务规章制度
E部门设置和证券业务人员名册
A有形席位
B无形席位
C普通席位
D特别席位
E代理席位
A遵守交易所章程
B维护投资者和交易所的合法权益
C接受证券交易所的监督
D具有会员资格
E缴纳席位费
A必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D有固定的交易场所和合格的交易设施
E有健全的组织机构和管理制度
A投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B委托。交收的方式。内容和要求
C投资者应履行的交收责任
D违约责任及免责条款
E投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
A证券管理机关工作人员
B证券交易所管理人员
C政府行政人员
D证券业从业人员
E未经授权代理法人开户者
B证券公司基本情况
C拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
D风险处置预案
E与银行签订的银证转账协议
A发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定
B批准设立股份有限公司的文件
C公司章程或公司章程草案
D招股说明书
E经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字。盖章的法律意见书
A在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库
B办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权
C认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数
D未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记
E送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映
A投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署"指定交易协议书"
B证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C交易所电脑主机接受申报
D交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
A交易过户
B发放现金红利
C非交易过户
D证券账户挂失
E证券账户查询
A市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B证券经纪商执行市价委托比较容易
C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交
E限价委托成交速度慢，有时无法成交
A投资者必须持有符合规定的合法证件
B投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D投资者确定交易密码或预留印鉴
E投资者无重大违法行为
A市场性
B连续性
C安全性
D经济性
E高效性
A投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
C证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统
E在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
AA股的佣金为成交金额的0.35%
BB股的佣金为成交额的0.6%
C债券的佣金为成交额的0.2%
D基金的佣金为成交额的0.35%
E三天回购业务佣金为成交额的0.2%
A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
E证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件。资料。账册。报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
A投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出
C"红利权"成交直接反映在当日清算交割表中
D投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E不得向客户收取任何费用
A交易行为的自主性
B选择交易价格的自主性
C选择交易方式的自主性
D选择交易品种的自主性
E选择交易对手的自主性
A中国证监会统一印制的"经营证券自营业务资格申请表"
B机构批设机关颁发的"企业法人营业执照"副本
C由机构批设机关核准的公司章程
D证券自营业务内部管理制度情况说明
E由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
A发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
C发行人发生重大债务
D发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损
E公司股权结构发生重大变更
A欺诈客户
B假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C将自营账户借给他人使用
D将自营业务与代理业务混合操作
E委托其他证券公司代为买卖证券
A自营部门与资金。财会。经纪业务等部门应严格分开
B自营部门应建立交易操作记录制度
C自营部门定期与财会部门对账
D建立定期报告制度
E公司有关业务监管
A要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C要求会员按月编制库存证券报表
D对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
A单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B与他人串通，以事先约定的时间。价格和交易方式相互进行证券交易
C以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E以其他方法操纵证券交易价格
A具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B建立健全的业务。财务安全防范管理措施
C建立完善的风险管理系统
D重要原始凭证保存期不少于20年
E设立结算风险基金
A证券营业部自办出纳
B证券服务部代理出纳
C银行代理出纳
D银行代理资金清算
E证券公司统一清算
AA股
CB股
D投资基金
E国债回购
A交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
A认真审查投资者的本人身份证
B证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结<BR>
C在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
A买入交易
B回购交易
C初始交易
D卖出交易
E反向交易
A3天
B7天
C14天
D21天
E28天
A继承过户
B赠与过户
C财产分割过户
D法院判决过户
E账户挂失转户
A是一种虚拟的回购综合债券
B由各种债券根据一定的折算率折合相加而成
C标准券的设立简化了回购品种的设置
D标准券的设立实现了证券品种的标准化
E标准券的设立方便了回购交易的开展
A证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号
B沪。深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
C上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍
D深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍
E上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍
B可行性报告
C筹建方案
D筹建负责人名单。简历及资格证书
E公司"经营证券业务许可证"正。副本及复印件
A开业申请报告和筹建情况报告
B具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告
C证券从业人员的名单。简历及资格证书
D管理制度及内部控制制度
E营业场所及设备。信息系统的说明材料
A为客户直接办理开户
B办理柜台委托和交割
C提供证券交易行情
D在经营中直接收费
E接受客户的全权委托
A客户资料管理
B对客户的一般化服务
C对客户的个性化服务
D客户服务的创新
E客户需求调查
A出纳差错
B交易差错
C事故性差错
D责任性差错
E技术性差错
A按差错性质确定责任
B按损失大小追究责任
C建立差错事故报告制度
D明确差错处理程序和审批权限
E加强内部管理制度
A组织备份
B数据备份
C物质备份
D信息资料备份
E相关协议
A自助委托中断可启用柜台委托
B远程终端中断可改用电话自动委托
C电话自动委托中断可改用电话报单委托
D客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
E银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理
A管理体系
B硬件设施
C软件环境
D数据管理
E技术事故的防范与处理
A证券营业部信息技术人员编制应不少于2人
B技术人员不少于本单位总人数的10%
C信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作
D严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密
E营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
A认真履行财务管理工作职责
B严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度
C检查监督各类资金和财产的管理和使用情况
D正确核算各项财务收支
E进行严格的内部管理
A正确核算营运资金的运行状况
B及时提供会计资料，力求其保值增值
C对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息
D上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支
E上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃
A法律风险
D经营风险
E管理风险
C经济风险
D政治风险
E转换风险
A受托时因约定不明。证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B证券公司工作人员申报差错引起的风险
C无权或越权代理而造成的风险
D技术原因而造成的风险
E交割失误引起的风险
A资产流动比率
B资产速动比率
C资本充足率
D资金周转率
E资产负债率
A弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C补偿自营买卖中的损失
D弥补保证金损失
E弥补信用风险损失
A明确界定权限范围
B制定各种量化指标和技术性措施
C加强内部控制
D加强财务管理
E建立健全。完善的内部监控体系