A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

E证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件。资料。账册。报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年