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本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B

上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（　　）

客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。（　　）

网上现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。（　　）

证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。（　　）

证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。（　　）

非交易过户可免交印花税。（　　）

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（　　）

上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+1日下午16：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4％处以罚款。（　　）

证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（　　）

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（　　）

集合竞价的所有交易以同一价格成交。（　　）

境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（　　）

代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　　）

买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券面额由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应等于首期交易净价。（　　）

结算备付金利息每半年结息一次。（　　）

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（　　）

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（　　）

我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。（　　）

目前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖。（　　）

合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券公司办理相关证券交易业务。（　　）

托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。（　　）

质押券欠库的，中国结算公司从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。（　　）

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并不得超过．2亿元。（　　）

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（　　）

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。（　　）

我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。（　　）

清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。（　　）

上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。（　　）

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。（　　）

交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（　　）

公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可发行债券。（　　）

在债券质押式回购交易中，资金的贷出方暂时放弃资金的使用权，期满后归还证券，收回资金，而不获得相应的利息。（　　）

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（　　）

中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（　　）

证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务。（　　）

证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（　　）

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（　　）

按照现行新股配售制度规定，投资者进行新股配售时，其所持有的沪、深两市的股票市值将加总计算。（　　）

某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　）

上海市场和深圳市场都不允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。（　　）

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