A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖