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本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内

下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（　　）。

AA股价格最小变动单位为0．O1元

B上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元

C目前债券现货报价为每100元面值价格

D基金报价为每份基金价格

证券经纪人（　　）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。

A按规定收取服务费用

B从事业务未向客户出示证券经纪人证书

C同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

D接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（　　）。

A客户开户基本情况

B客户委托的基本情况

C客户证券账户的库存情况

D客户资金账户的余额

目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（　　）。

A7天回购

B63天回购

C273天回购

D365天回购

下列各项中，属于需办理席位变更的原因有（　　）。

A公司更名

B更换席位使用单位

C转让席位

D营业部迁址

下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有（　　）。

A规模失控

B账外自营

C内幕交易

D信用交易

按现行制度规定，下列说法正确的有（　　）。

A客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券

B证券交易所接受会员的限价申报和市价申报

C市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

D上海证券交易所和深圳证券交易所接受市价申报的类型相同

目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（　　）。

A14天

B28天

C45天

D4个月

下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（　　）。

A证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

C证券经纪商承担交易中的价格风险

D证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

证券公司应在风险（　　）的前提下从事自营业务。

A可承受

B可测

C可控

D可分散

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括（　　）。

A违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

D推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

某证券公司自营证券种类涉及5个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有（　　）。

A中央银行调整利率

B中国证监会发布涨跌停板制度

C网络泡沫风险

D出现通货膨胀

下列属于内幕交易的有（　　）。

A非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

B内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易

C内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

D发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2％的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票

《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是（　　）。

A基本约定

B基本协议

C基本法则

D基本法律文书

自营业务的内部监督与检查的内容有（　　）。

A自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开

B自营部门应建立交易操作记录制度

C自营部门定期与财会部门对账

D建立定期报告制度

中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。

A融券业务范围的确定

B合同签订

C授信额度的确定

D担保物的收取和管理

在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。

A开户

B受理

C委托

D交收

星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有（　　）。

A将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬

B将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模

C将自有财产用于资金拆借

D将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

A挪用客户资产

B利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

A证券持有人名册登记

B接受上市申请，安排证券上市

C受发行人的委托派发证券权益

D证券的存管和过户

下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

A证券账户、结算账户的设立

B证券的存管和过户

C证券持有人名册登记

D受投资人的委托派发权益

证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B净资本不低于人民币2亿元

C净资本不低于人民币5亿元

D最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

看涨期权赋予期权购买者（　　）。

A有买入的权利

B有卖出的权利

C有选择是否履行期权合约的权利

D有选择是否放弃履行期权合约的权利

上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

A最近2年连续亏损

B因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

C在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

D因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，-经证券交易所未同意其实施

投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。

A投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理

B转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管

C每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据

D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因

在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的（　　）。

A基金

B国债

C企业债

D可转债

对于可转换债券，下列表述正确的有（　　）。

A持有者可按规定将债券转换为股票

B持有者可按规定将股票转换为债券

C持有者可持有转债直至期满收回本息

D持有者可选择在证券市场上将其抛售

证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

A合规风险

B管理风险

C政策风险

D技术风险

证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（　　）等。

A前端控制

B后端控制

C清算交收

D计付利息

下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。

A交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

B信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

C交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

D交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

信用风险可以进一步细分为（　　）。

A本金风险

B流动性风险

C操作风险

D价差风险

下列关于银行问债券市场回购的说法中，正确的有（　　）。

A回购期限最短为1天

B回购期限最长为1年

C回购交易数额最小为债券面额10万元

D回购交易单位为债券面额1万元

下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（　　）。

A目前，我国证券回购券种主要是公司债券

B我国证券回购交易中，交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行

C在证券交易所的回购交易中一般无须申报账号

D以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)

深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（　　）。

A自动托管

B随处通买

C哪买哪卖

D转托不限

同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

A规范履行信息披露义务

B股东权益为正值或净利润为正值

C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（　　）原则。

A自营总规模的控制

B资产配置比例控制

C项目集中度控制

D单个项目规模控制

在权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

A权证发行人不得买卖自己发行的权证

B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格

资产管理业务的管理风险有（　　）。

A与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

B对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

公开报价包括（　　）。

A单边报价

B对话报价

C双边报价

D反向报价

证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括（　　）。

A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B不得侵占、损害客户的合法权益

C不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D不得借职务之便利用或泄露内幕信息

挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括（　　）。

A进入破产清算程序

B中国证监会核准其公开发行股票申请

C国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

D中国证监会规定的其他情形

下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（　　）。

A权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00

B对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

C对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)

D结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

ETF的清算交收涉及（　　）等业务。

A网上现金发售资金结算

B组合证券发售的证券冻结

C组合证券发售的证券过户

D网上证券发售结算

证券初始登记包括（　　）等。

A股份初始登记

B基金募集登记

C债券发行登记

D权证发行登记

股份发行登记包括（　　）。

A首次公开发行登记

B增发新股登记

C送股登记

D配股登记

主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。

A设立满5年

B属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C主营业务突出，具有持续经营记录

D公司治理结构健全，运作规范

下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有（　　）。

A交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所

B在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金

C登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收

D在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（　　）方面。

A交易行为的自主性

B选择交易价格的自主性

C选择交易方式的自主性

D选择交易品种的自主性

（　　）联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。

A中国人民银行

B中国证监会

C中国证券业协会

D财政部

中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A会计师事务所

B审计事务所

C律师事务所

D证券咨询公司

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