A召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
BA股和B股对应的投票代码相同
C申报价格代表股东大会议案
D对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
A公开性
B流动性
C组织性
D集中性
A证券交易的专业性
B证券交易方式的特殊性
C交易规则的严密性
D操作程序的复杂性
A在会员范围内通报批评
B暂停或者限制交易
C取消会员资格
D罚金
A无法正常开始
B无法连续交易
C交易结果异常
D交易无法正常结束
A交付方式
B买卖数量
C清算速度
D结算方式
A在挂牌前发布推荐报告
B向协会提交的推荐报告
C在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
D经会计师事务所所审计的年度报告
A以营利为目的的业务
B新闻出版业
C发布对证券价格进行预测的文字和资料
D安排证券上市
A业务对象的广泛性
B证券经纪商的中介性
C客户指令的权威性
D客户资料的保密性
A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B认真阅读《证券交易委托代理协议书》
C坚持了解客户原则
D必须忠实办理受托业务
A凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
B证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支
A任意交收
B滚动交收
C特别交收
D会计日交收
A柜台委托
B自助委托
C函电委托
D电话委托
A甲方死亡或丧失参加持有人会议的权力
B甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
C乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
D乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销
A所有证券公司都能从事的证券业务
B是一种以营利为目的的经营行为
C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A按规定收取服务费用
B不接受全权委托
C拒绝接受不符合规定的委托
D坚持为客户保密制度
AA股
BB股
C基金
D债券
A开立非上市股份有限公司股份转让账户
B受托办理股份转让公司股权确认事宜
C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
A董事会关于经营融资融券业务的决议
B融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
A证券公司的营业柜台
B包销发行新股
C银行间市场
D代销发行新股
A经济性
B高效性
C市场性
D连续性
A该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
A标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)
B标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前-日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价)
C标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)
D标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前-日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价)
A投资理念与投资策略
B投资决策依据、投资程序与风险控制
C投资规模与投资方
D投资限制
A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，不成交
D最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
A警示
B公开警示
C记过
D责令处分有关责任人员
A因不可抗力无法进行申购、赎回
B因意外事故无法进行申购、赎回
C因技术故障无法进行申购、赎回
D基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回
A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
B基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人
D网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
A远期交易
B期货交易
C保证金卖空
D保证金买空
A市价委托
B限价委托
C整数委托
D零数委托
A货银对付原则
B实物交收原则
C净额清算原则
D共同对手方制度
A要制定完善的风险防范制度
B要制定完善的内部控制制度
C要建立完善的结算参与人准入标准
D要建立完善的结算参与人风险评估体系
A自营业务管理制度
B投资决策机制
C操作流程
D风险监控体系
A证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性
C证券交易的三个特征互相联系在一起
D因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
A先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
B网上定价发行
C网上和网下同时累计投标询价
D网上累计投标询价
A安全保管客户委托资产
B办理资金收付事项
C监督证券公司投资行为
D管理客户委托资产
A自主报价
B格式化询价
C累计投标询价
D确认成交
A工作单位证明
B本人身份证
C银行存款账户证明
D证券账户卡
A一般将结算参与人作为共同交收对手方
B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
A送红股
B增发新股
C配股
D提高转股价格
AT+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据
B每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据
C交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司
D结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金
A该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
A本人身份证原件及复印件
B本人普通资金账户卡
C本人普通证券账户卡
D专用信用交易的银行卡
A补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理
B投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件
C证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
D法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表
A上海证券账户
B人民币普通股票账户
C人民币特种股票账户
D证券投资基金账户
A证券交易所交易经手费
B通讯费用
C单证制作费用
D支付给证券登记结算机构的费用
A证券账号
B证券品种
C委托价格
D买卖方向
A买卖方向为买入
B“委托价格”项填报股东大会议案序号
C申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
D对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
A交易过程的保密性
B交易方式的特殊性