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本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B

投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。（　　）

上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。（　　）

ETF份额的申购、赎回必须用组合证券，这与开放式证券投资基金的现金申购、赎回是有本质区别的。（　　）

有形席位属于一种场外报盘，它无须证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。（　　）

证券交易所债券质押式回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（　　）

在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（　　）

交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（　　）

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（　　）

封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。（　　）

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。（　　）

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（　　）

现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（　　）

客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（　　）

在净额清算过程中，清算价款时，不同清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。（　　）

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该E1到期回购进行不履约申报。（　　）

金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。（　　）

在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。（　　）

投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。（　　）

在证券交易所市场，质押式债券回购的购回价格为：100+成交年收益率×100×回购天数÷365。（　　）

证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（　　）

如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。（　　）

证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）

证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。（　　）

证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后，行情信息中无该证券的信息。（　　）

投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。（　　）

普通席位与专用席位均不得转让和退回。（　　）

委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（　　）

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　）

证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（　　）

风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。（　　）

根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（　　）

在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。（　　）

会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门申请办理席位变更的有关手续。（　　）

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（　　）

波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（　　）

交易所交易基金采用复制指数和实物申赎机制，费用相对较高。（　　）

结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。（　　）

上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（　　）

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（　　）

除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。（　　）

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