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阅读以下材料，完成下列小题。某公司1994年初发行10年期债券，该债券的面值为100元，票面利率为10％。1996年初，某投资者有意从市场中购买该债券，该投资者期望的到期收益率为14％，请计算投资者在各种情况下会以怎样的市场价格购买该股票。(均是单利计息复利贴现)

该债券到期还本付息（　）元。

A63．11

B70．12

C72．45

D68．15

该债券一年付息一次（　）元。

A81．45

B63．11

C70．12

D68．15

当WMS高于80时，市场处于（　　）状态。

A超买

B超卖

C公司盈利丰厚

D成交量变化

可行域满足的一个共同特点是：左边界必然（　）。

A向外凸或呈线性

B向里凹

C连接点向里凹的若干曲线段

D呈数条平行的曲线

根据道氏理论，在进行技术分析时，最重要的是（　　）。

A开盘价

B中间价

C评价价

D收盘价

（　　）一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少。

A现金分红

B送股

C配股

D增发新股

（　　），中国证监会和中国人民银行联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，打开了合格境外投资者直接投资A股的大门。

A2001年9月22日

B2002年10月16日

C2002年11月15日

D2006年8月24日

减弱公司变现能力的因素有（　　）。

A可动用的银行贷款指标的增加

B未作记录的或有负债

C偿债能力的声誉

D一年期以下应收账款的增加

根据《上市公司治理准则》，在董事选举过程中，应充分反映中小股东的意见，推进（　　）制度。

A表决权信托

B网上投票

C投票征集制度

D累积投票

某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水(贴水)比率是（　　）。

A转换升水比率：20%

B转换贴水比率：20%

C转换升水比率：25%

D转换贴水比率：25%

（　）假说是进行技术分析最根本、最核心的因素。

A价格围绕价值波动

B价格沿趋势移动

C市场行为涵盖一切信息

D历史会重演

下面哪一项不是公司资本公积金的来源（　）。

A公司资产重估增值的部分

B股票溢价发行的溢价部分

C接受捐赠

D公司投资于其他公司所得收益

在行业的（　　），公司盈利相对稳定，风险较小，股价比较平稳。

A初创期

B成长期

C成熟期

D衰退期

（　　）可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A短期政府债券

B长期政府债券

C短期金融债券

D短期企业债券

某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可判断这种证券组合属于（　）

A防御型证券组合

B平衡型证券组合

C收入型证券组合

D增长型证券组合

探索两个数量指标之间的依存关系，比如行业产品的销售总量和销售价格之间的关系，应当使用（　）方法。

A数理统计分析

B时间数列分析

C线性回归分析

D相关分析

当今的跨国企业不仅通过价格和质量进行竞争，还通过（　　）进行竞争。

A科技

B资本

C生产组织

D管理水平

处于（　　）行业生命周期的企业，利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。

A幼稚期

B成长期

C成熟期

D衰退期

下列项目不属于或有负债的是（　　）。

A售出产品可能发生的质量事故赔偿

B尚未解决的税额争议可能出现的不利后果

C诉讼案件和经济纠纷可能败诉并需赔偿

D发生财产重大损失，保险公司受理理赔

我国制定《上市公司行业分类指引》是以（　）为主要依据。

A国家统计局《国民经济行业分类与代码》

B上海证券交易所和深圳证券交易所的分类标准

C联合国国际标准产业分类

D北美行业分类体系

某公司会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为l0万元；长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（　　）。

A1．50

B1．71

C3．85

D0．80

根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下列属于第三产业的是（　　）。

A渔业

B建筑业

C房地产业

D制造业

企业或有事项是指可能导致企业发生损益的不确定状态或情形，下列事项为或有事项的是（　　）。

A已贴现商业承兑汇票形成的或有负债

B未决诉讼、仲裁形成的或有负债

C为其他单位提供债务担保形成的或有负债

D以上全是

（　　）指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映每一元销售收入带来的净利润是多少。

A股利支付率

B销售净利率

C市净率

D市盈率

某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值为（　　）。

A－2元

B2元

C18元

D20元

证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上的不同点在于（　　）。

A对既往事实进行研判，并得出结论

B没有自律组织

C利用既有信息，对未来趋势进行分析预测

D结论具有确定性、唯一性

出现在顶部的看跌形态是（　　）。

A头肩顶

B旗形

C楔形

D三角形

关于货币因素与实体经济的传导机制，下列说法正确的是（　　）。

A本币利率上升，外汇流人，本币贬值，出口型企业收益增加

B本币利率下降，外汇流出，本币贬值，出口型企业收益增加

C-本币利率上升，外汇流出，本币升值，出口型企业收益下降

D本币利率下降，外汇流入,本币贬值，出口型企业收益下降

ADR(Advance／Decline Rati0，涨跌比指标)取值不小于（　　）。

D10

货币政策工具可分为（　）。

A一般性政策工具和选择性政策工具。

B法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导

C法定存款准备金率和选择性政策工具

D法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务

下列（　　）不是财政政策的手段。

A国家预算

B税收

C发行国债

D利率

下列有关技术分析的论述错误的有（　　）。

A认为证券价格是由供需关系所决定的

B偏重证券价格的分析

C研究供需变化发生的原因

D分析证券市场行情表上的变化

美国哈佛商学院教授迈克尔•波特认为，一个行业存在（　　）种基本竞争力量。

A三

B四

C五

D六

用以反映短期偿债能力的指标是（　　）。

A已获利息倍数

B流动比率

C每股净资产

D应收账款周转率

失业率是指劳动力人口中失业人数所占的百分比，劳动力人口是指年龄在（　）岁以上具有劳动能力的人的全体。

A18

B16

C20

D22

（　　）是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口。

A普通缺口

B持续性缺口

C突破缺口

D消耗性缺口

反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（　　）。

A每股净资产

B每股净收益

C净资产收益率

D股利支付率

（　　）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。

A外汇储备

B黄金储备

C国际储备

D特别提款权

（　）是商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率。

A贴现率

B贴现

C贴现利息或折扣

D再贴现率

计算应收账款周转率不需要的财务数据是（　）。

A销售收入

B销售折扣

C平均应收账款

D销售净额

2006年6月30日，中国证监会发布的（　　）是融资融券业务的基础性指导文件。

A《证券公司融资融券试点内部控制指引》

B《融资融券交易试点实施细则》

C《证券公司融资融券试点管理办法》

D《融资融券合同必备条款》

下列说法正确的是（　　）。

A证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年

B证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

C证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益

D证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

第1小题正确答案及相关解析

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