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证券交易试卷
本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（　　）。

A可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

B以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

C委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

D一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，代办业务有（　　）。

A根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

B开立非上市股份有限公司股份转让账户

C对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

退市风险警示的处理措施包括（　　）。

A每周只能进行一次交易

B在公司股票简称前冠以“*ST”

C股票报价的日涨跌幅限制在5％

D在公司股票简称前冠以“*PT”

关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（　　）。

A申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

B当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

C下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

D当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。

A受托从事的介绍业务范围

B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D客户开户和交易流程、出入金流程

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（　　）等情形可能影响份额持有人权益的基金份额不能申请转托管。

A风险警示

B质押

C冻结

D待处理

上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（　　）。

A市价交易

B限价交易

C报价交易

D询价交易

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（　　）。

A证券代码及简称

B股价指数

C当日最高成交价和当日最低成交价

D当日累计成交数量和金额

证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。

A资金币种

B资金余额

C资金变动情况

D保证金余额

证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括（　　）。

A集合计划的名称

B集合计划的投资目标和特点

C集合计划的投资范围

D集合计划的目标规模

根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守的规定有（　　）。

A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

B当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出

C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D当日买人的证券，同E1可以用于申购基金份额

委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（　　）。

A市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易

B市价委托的成交迅速而且成交率高

C只有在委托执行后才能知道实际的执行价格

D市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低

为防范管理风险，应提高员工素质。员工素质包括（　　）。

A良好的工作态度

B较为熟练的技能

C较丰富的证券交易知识

D合理的年龄和性别结构

关于ETF二级市场交易，T日日终，中国结算上海分公司按照结算参与人委托，将（　　）从投资者证券账户划拨至结算参与人证券交收账户，再统一划拨至证券集中交收账户。

A结算参与人名下证券账户T日卖出的ETF份额、赎回所用的ETF份额、申购所用的组合证券

B由于T日赎回需从基金管理人EIT证券账户付出的组合证券

C结算参与人名下证券账户T日买人和申购的ETF份额、赎回的组合证券

D由于T日申购而需转入基金管理人ETF证券账户的组合证券

关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。

A市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B证券经纪商执行市价委托比较容易

C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（　　）。

A管理人简介

B托管人简介

C推广机构简介

D上市公司简介

关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述中，正确的有（　　）。

A优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性

B缺点是：股价易被操纵

C优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

D优点是：股价稳定

委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（　　）。

A选择经纪商的权利

B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

C对自己购买的证券享有持有权和处置权

D寻求司法保护权

买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）条件的申报为有效申报。

A买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度

B卖出申报价格不高于即时揭示的最高买人申报价格的规定幅度

C无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度

D既无卖出又无买入的，买人(卖出)申报价格不高于最新成交价格的规定幅度

证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括（　　）。

A财务状况良好

B合规状况良好

C有完善的融资融券业务管理制度

D有完善的融资融券业务实施方案

根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（　　）。

A债券面值

B票面利率

C债券期限

D已计息天数

下列有关证券发行人派发红利的处理说明正确的有（　　）。

A证券发行人派发现金股利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金股利或利息

B涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算

C证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户

D证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据

在以下说法中，（　　）是正确的。

A钱货两清又称款券两讫

B钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生

C钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

在（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

A客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

B客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

C专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

D客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

下列关于中国金融期货交易所的说法中，正确的是（　　）。

A首家以会员制为组织形式的交易所

B成立于2006年9月8日

C我国内地首家金融衍生品交易所

D首家以公司制为组织形式的交易所

自营业务买卖的对象包括（　　）。

A在上交所交易的人民币普通股

B基金

C国债

D非上市证券

证券清算、交收业务的原则是（　　）。

A双向过户原则

B净额清算原则

C逐日盯市原则

D货银对付原则

证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括（　　）。

A自营业务账户

B席位情况

C自营业务持股明细

D自营风险监控报告

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（　　）。

A有权拒绝接受不符合规定的委托要求

B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

C有权按规定收取服务费用

D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿

股票登记包括（　　）。

A配股登记

B首次公开发行登记

C增发新股登记

D除权登记

下列关于全国银行间市场买断式回购的有关规则的说法正确的有（　　）。

A进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金

B买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回

C买断式回购以全价交易，净价结算

D买断式回购的期限由交易双方确定

自营业务中涉及（　　）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A自营内容

B自营规模

C风险限额

D资产配置

证券市场流动性包含的要求有（　　）。

A高效率

B成交价格

C成交速度

D低成本

下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有（　　）。

A客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

B客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额

C当融资买人证券市值低于融资买入金额时，折算率按100％计算

D当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100％计算

买断式回购交易的违约金额包括（　　）。

A违约交收金额

B透支利息

C违约金

D处置所扣证券可能产生的税费

证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。

A收益

B成本

C风险

D流动性

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）。

A一定规模的资本金或营运资金

B具有良好的信誉和经营业绩

C按规定缴纳各项会员经费

D经中国证监会依法批准设立

关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（　　）。

A基金账户开户为每户10元

B企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075％

CB股结算费为成交金额的0．05％

D个人账户余额查询费为每户20元

企业开立证券交易资金账户，须提交的材料有（　　）。

A企业营业执照复印件

B法人证券账户卡

C企业法人代表签署的授权委托书

D经办人身份证复印件

下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（　　）。

A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

A网上竞价发行

B网上定价发行

C网上累计投标询价发行

D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

下面属于大宗交易意向申报的有（　　）。

A证券代码

B证券账号

C买卖方向

D成交数量

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（　　）。

A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

C通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统

D通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

证券市场的有效性包含（　　）的要求。

A证券市场的低风险

B证券市场的高收益

C证券市场的高效率

D证券市场的低成本

在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。

A确认

B登记

C委托

D托管

能成为中国结算上海分公司一般结算会员的有（　　）。

A上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

BB股的境外代理商

C证券公司

DB股托管银行

证券公司严格内部管理的具体措施一般包括（　　）。

A各业务岗位和环节操作人员分离，分清职责，各司其职，相互制约和监督

B要对差错或纠纷有一个良好的管理态度

C健全各环节中的各项原始记录，遇事有据可查，责任明确

D明确差错的处理办法与程序；按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等

根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有（　　）。

A证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作

B证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购

A股账户按持有人可以分为（　　）。

A自然人证券账户

B一般机构证券账户

C证券公司自营证券账户

D境内投资者证券账户

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是（　　）。

A证券交易所

B证券登记结算机构

C中国证监会

D中国证券业协会

第1小题正确答案及相关解析

正确答案

ABC
第2小题正确答案及相关解析

正确答案

AB
第3小题正确答案及相关解析

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